21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 蔡姝越 上海報(bào)道

新年伊始，本周（1月3日至1月9日）合規(guī)監(jiān)管動(dòng)態(tài)頻繁。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于本周公布多部新規(guī)，分別針對(duì)算法、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)用程序信息服務(wù)管理等方面加強(qiáng)監(jiān)管力度?！痘ヂ?lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》、《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》和《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》接連出臺(tái)。

而新年反壟斷的“第一把火”，燒到了阿里、騰訊、京東、B站。1月5日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布13起違法實(shí)施經(jīng)營者集中行政處罰案例，其中涉及騰訊9起、阿里2起、京東與B站各1起。可見，平臺(tái)企業(yè)依然是2022年的監(jiān)管重點(diǎn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)范依舊是貫穿今年的主線。反壟斷執(zhí)法呈現(xiàn)向前追溯與事前審查并重的趨勢(shì)，對(duì)平臺(tái)企業(yè)而言，應(yīng)更謹(jǐn)慎對(duì)待投資并購行為，研判風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)申報(bào)。

政策端對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的支持力度也在不斷加碼。1月6日消息，近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》。《方案》中提到，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司積極開展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)等產(chǎn)品。

海外方面，Meta、谷歌等互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)也在反壟斷、個(gè)人信息保護(hù)等方面遭遇嚴(yán)格監(jiān)管。1月5日，德國反壟斷機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦卡特爾局”（FCO）宣布，將對(duì)Alphabet及其子公司谷歌展開更深入的反壟斷調(diào)查；1月6日，法國數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu) CNIL的一份文件顯示，該機(jī)構(gòu)將對(duì)谷歌在美國和愛爾蘭的業(yè)務(wù)分別處以9000 萬歐元和 6000 萬歐元的罰款，對(duì)Facebook的愛爾蘭部門罰款 6000 萬歐元，原因是未能讓法國用戶輕松拒絕 cookie 跟蹤技術(shù)。

一、個(gè)人信息保護(hù)及數(shù)據(jù)安全

1. 國家網(wǎng)信辦等四部門發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》

1月4日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），自2022年3月1日起施行。

在此前征求意見稿的基礎(chǔ)上，《規(guī)定》新增禁止“大數(shù)據(jù)殺熟”，要求不得根據(jù)消費(fèi)者的偏好、交易習(xí)慣等特征利用算法在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)施不合理的差別待遇；算法推薦服務(wù)提供者提供互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法取得服務(wù)許可，不得傳播非國家規(guī)定范圍內(nèi)的單位發(fā)布的新聞信息；保障老年人依法享有的權(quán)益，便利老年人安全使用算法推薦服務(wù)等要求。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：當(dāng)前，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的監(jiān)管步入深水區(qū)，從對(duì)行業(yè)的規(guī)范、企業(yè)的約束逐漸走向?qū)ヂ?lián)網(wǎng)運(yùn)行邏輯、運(yùn)行規(guī)則的治理，多位受訪專家向南財(cái)合規(guī)科技研究院記者表示，《規(guī)定》的公布，或?qū)㈤_啟2022算法監(jiān)管元年。

“加強(qiáng)數(shù)據(jù)和算法的立法和監(jiān)管，是和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同步的。”世輝律師事務(wù)所合伙人王新銳指出?？紤]到絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體之前均已有成體系的個(gè)人信息保護(hù)立法，如果說我國的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管主要是“補(bǔ)課”的話，算法監(jiān)管某種程度上是優(yōu)等生才需要做的“加分題”。

2. 國家網(wǎng)信辦等十三部門聯(lián)合修訂發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》

1月4日，國家網(wǎng)信辦等十三部門聯(lián)合修訂發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（下稱《辦法》），并自2022年2月15日起施行。此次《辦法》由國家網(wǎng)信辦、工信部及證監(jiān)會(huì)等十三部門聯(lián)合修訂發(fā)布。其中，根據(jù)審查實(shí)際需要，證監(jiān)會(huì)被增加作為網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位。

《辦法》縮小了網(wǎng)絡(luò)安全審查的規(guī)制范圍，由原來的“數(shù)據(jù)處理者”變更為“網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者”，監(jiān)管對(duì)象更加聚焦。同時(shí)，《辦法》新增規(guī)定，要求當(dāng)事人在審查期間采取預(yù)防和消減風(fēng)險(xiǎn)的措施，如暫緩或停止危險(xiǎn)性的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)等。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：相比于此前的修訂草案征求意見稿，《辦法》新增了去年8月出臺(tái)的《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》作為上位法依據(jù)。此外，《辦法》第二條將原來的“數(shù)據(jù)處理者”變更為“網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者”，連同關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者作為網(wǎng)絡(luò)安全審查的規(guī)制對(duì)象。

南財(cái)合規(guī)科技研究院記者梳理發(fā)現(xiàn)，相較于此前發(fā)布的征求意見稿，《辦法》在多處新增“數(shù)據(jù)安全”“數(shù)據(jù)處理活動(dòng)安全性”等表述。例如，《辦法》第三條原來規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)安全審查可從產(chǎn)品和服務(wù)安全性、可能帶來的國家安全風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行，后新增了“數(shù)據(jù)處理活動(dòng)安全性”這一方面。

二、平臺(tái)反壟斷及互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管

3. 市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布13起反壟斷行政處罰案例

1月5日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布13起違法實(shí)施經(jīng)營者集中行政處罰案例，其中涉及騰訊9起、阿里2起、京東與B站各1起。新年的第一把反壟斷之火，“燒”到的還是平臺(tái)企業(yè)。

可見，平臺(tái)企業(yè)依然是2022年的監(jiān)管重點(diǎn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)范依舊是貫穿今年的主線。反壟斷執(zhí)法呈現(xiàn)向前追溯與事前審查并重的趨勢(shì)，對(duì)平臺(tái)企業(yè)而言，應(yīng)更謹(jǐn)慎對(duì)待投資并購行為，研判風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)申報(bào)。

（圖說：此次被處罰的13起案例。整理/南財(cái)合規(guī)科技研究院記者 王?。?/em>

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：從一年來的反壟斷執(zhí)法動(dòng)態(tài)可以看出，對(duì)平臺(tái)企業(yè)的投資合并向前追溯與事前審查并行。此次公布的13起處罰案例，違法交易時(shí)間最早是2015年，最新的是2020年11月底騰訊與紅杉煜辰收購在線酒水零售平臺(tái)“酒小二”。而在此前的處罰案例中，曾追溯處罰十年前的違法交易。

市場(chǎng)監(jiān)管總局曾表態(tài)稱，依法處理未依法申報(bào)案件，既能保障各類市場(chǎng)主體公平參與競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)反壟斷法權(quán)威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識(shí)和能力，推動(dòng)企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。可見，企業(yè)此前的應(yīng)申報(bào)未申報(bào)案件，仍會(huì)被納入監(jiān)管范圍。此外，值得關(guān)注的是，事前審查逐漸成為反壟斷創(chuàng)新監(jiān)管的新方式。

4. 國家網(wǎng)信辦發(fā)布《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》

1月5日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室對(duì)2016年8月1日正式施行的《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂，發(fā)布《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《意見稿》”），并公開征求意見。

在2016年版本的基礎(chǔ)上，《意見稿》新增《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)作為法律依據(jù)，結(jié)合我國當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合規(guī)監(jiān)管體系豐富了應(yīng)用程序信息服務(wù)管理的維度。此外，《意見稿》將原本的“互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店”相關(guān)概念外延擴(kuò)充至“應(yīng)用程序分發(fā)平臺(tái)”，應(yīng)用商店、快應(yīng)用、互聯(lián)網(wǎng)小程序、瀏覽器插件等平臺(tái)分發(fā)服務(wù)類型都被囊括在內(nèi)，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的實(shí)際形態(tài)與應(yīng)用場(chǎng)景變化擴(kuò)充了法規(guī)覆蓋范圍。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：新發(fā)布的《意見稿》除了再次確立“應(yīng)用程序提供者和分發(fā)平臺(tái)（應(yīng)用商店）不得利用應(yīng)用程序從事危害國家安全、擾亂社會(huì)秩序、侵犯他人合法權(quán)益等法律法規(guī)禁止的活動(dòng)”等要求，也結(jié)合新近落地的多部法規(guī)對(duì)其進(jìn)行了延伸。

“《意見稿》是系列法律規(guī)則的延伸，反映了目前互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全流程、綜合性、生態(tài)式深度監(jiān)管的基本特色?！北本煼洞髮W(xué)網(wǎng)絡(luò)法治國際中心執(zhí)行主任、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)研究中心副主任吳沈括表示，這對(duì)各方主體的合規(guī)要求和風(fēng)控體系建設(shè)提出了更高水平的指示和導(dǎo)向。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及跨境電商合規(guī)監(jiān)管

5. 奢侈品電商寺庫傳聞被申請(qǐng)破產(chǎn)重整，回應(yīng)稱“不存在”

據(jù)啟信寶平臺(tái)顯示，1月5日，北京寺庫商貿(mào)有限公司新增破產(chǎn)審查案件，申請(qǐng)人為柴晨旭，經(jīng)辦法院為北京市第一中級(jí)人民法院。對(duì)此寺庫方面回應(yīng)21記者稱，“經(jīng)核實(shí)，不存在以上情況，公司將保留追責(zé)的權(quán)利。”

針對(duì)消費(fèi)者反映的不發(fā)貨不退款現(xiàn)象，寺庫方面回應(yīng)南財(cái)合規(guī)科技研究院記者稱，年底時(shí)與客服溝通才發(fā)現(xiàn)該情況，與很多用戶聯(lián)系不通暢，很多是因?yàn)槠帘瘟斯镜耐夂綦娫?，?dǎo)致用戶以為公司出了問題。黑貓有專人負(fù)責(zé)，一般情況下客服當(dāng)天都可以解決。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：寺庫在上市后活躍用戶數(shù)曾達(dá)到上百萬和月活增速同比近乎翻倍的情況，然而自2019年之后，寺庫月活增速持續(xù)放緩，至2020年三季度僅為7.5%。和寺庫經(jīng)營狀況下滑形成鮮明對(duì)比的是，整個(gè)奢侈品市場(chǎng)呈現(xiàn)上揚(yáng)態(tài)勢(shì)，尤其受疫情影響不能出境旅行的因素，奢侈品電商的發(fā)展更是引領(lǐng)行業(yè)。

事實(shí)上，全球知名奢侈品牌看重電商渠道開拓中國市場(chǎng)已經(jīng)成為不爭(zhēng)事實(shí)。除了天貓、京東等主流電商平臺(tái)廣泛引入奢侈品大牌入駐之外，F(xiàn)arfetch、Net-a-porter等專門的奢侈品電商平臺(tái)近幾年來也都把目光朝向了中國市場(chǎng)，奢侈品電商銷售渠道正變得越來越多元。

6. 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》

1月6日消息，近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）。

《方案》指出，要激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。加強(qiáng)創(chuàng)新型、技能型人才培養(yǎng)，壯大高水平工程師和高技能人才隊(duì)伍。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，探索建立健全對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營人員等的評(píng)價(jià)與激勵(lì)辦法，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

此外，《方案》中還提到，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司積極開展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)等產(chǎn)品。

四、網(wǎng)游未成年人保護(hù)

7. 浦東法院針對(duì)“向未成年人提供游戲代練服務(wù)”平臺(tái)發(fā)出禁令

1月4日，南財(cái)合規(guī)科技研究院記者從上海市浦東新區(qū)人民法院（下稱“浦東法院”）獲悉，為制止代練APP“代練通”向未成年人提供《王者榮耀》游戲代練交易服務(wù)，該院經(jīng)審查后于12月27日作出訴前行為保全裁定，責(zé)令佛山北笙網(wǎng)絡(luò)科技有限責(zé)任公司（下稱“北笙公司”）運(yùn)營的“代練幫”App，立即停止未成年人代練《王者榮耀》游戲，上海二三四五網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（下稱二三四五公司）立即停止在“2345手機(jī)助手”提供“代練幫”App，直至該客戶端停止未成年人代練行為。裁定書送達(dá)后立即執(zhí)行。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：自8月30日史上 “最嚴(yán)網(wǎng)游防沉迷政策”落地之后，部分未嚴(yán)格落實(shí)防沉迷政策的租號(hào)和代練平臺(tái)仍在給未成年人獲取成年人游戲賬號(hào)創(chuàng)造便利，成為防沉迷“長(zhǎng)城”中的漏洞。

本案代理律師上海協(xié)力律師事務(wù)所高級(jí)合伙人傅鋼律師在接受南財(cái)合規(guī)科技研究院記者采訪時(shí)表示，本次禁令指向明確，在落實(shí)未成年人保護(hù)、維護(hù)申請(qǐng)人聲譽(yù)與不妨礙被申請(qǐng)人經(jīng)營間取得了精準(zhǔn)的平衡。不僅確保國家保護(hù)未成年人合法權(quán)益的法律政策落實(shí)落地，保護(hù)了權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)益，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，也維護(hù)了公共利益，彰顯了典型案件的價(jià)值引領(lǐng)作用。

五、海外監(jiān)管風(fēng)云

8. 德國聯(lián)邦卡特爾局對(duì)谷歌實(shí)施擴(kuò)展濫用控制

1月5日，據(jù)報(bào)道，德國反壟斷機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦卡特爾局”（FCO）宣布，將對(duì)Alphabet及其子公司谷歌展開更深入的反壟斷調(diào)查，其依據(jù)是2021年1月生效的《德國反限制競(jìng)爭(zhēng)法》，該條款使聯(lián)邦卡特爾局能針對(duì)大型數(shù)字企業(yè)的行為更早、更有效地進(jìn)行干預(yù)。

聯(lián)邦卡特爾局表示，該機(jī)構(gòu)已經(jīng)在更仔細(xì)地調(diào)查谷歌對(duì)用戶數(shù)據(jù)的使用情況，以及谷歌旗下的新聞服務(wù)。此外，聯(lián)邦卡特爾局還在考慮對(duì)亞馬遜、蘋果和Meta執(zhí)行進(jìn)一步調(diào)查。

9. 法國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)谷歌、Meta開出巨額罰單

1月6日，法國數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu) CNIL的一份文件顯示，該機(jī)構(gòu)將對(duì)谷歌在美國和愛爾蘭的業(yè)務(wù)分別處以9000 萬歐元和 6000 萬歐元的罰款，對(duì)Facebook的愛爾蘭部門罰款 6000 萬歐元，原因是未能讓法國用戶輕松拒絕 cookie 跟蹤技術(shù)。同時(shí)，如果谷歌和Facebook在CNIL發(fā)布處罰決定后的三個(gè)月內(nèi)仍不改正的做法，這兩家公司還將面臨每日10萬歐元的罰款。

“我們正在評(píng)估當(dāng)局的決定，并繼續(xù)致力于與相關(guān)部門合作，”Facebook母公司Meta的一位發(fā)言人表示?！拔覀兊腸ookie同意控制使人們能夠更好地控制他們的數(shù)據(jù)，包括Facebook和Instagram上新的設(shè)置菜單，用戶可以隨時(shí)重新訪問和管理他們的決定，我們將繼續(xù)開發(fā)和改進(jìn)這些控制功能?！惫雀钑何椿貞?yīng)置評(píng)請(qǐng)求，而CNIL表示該決定公布在其網(wǎng)站上之前不會(huì)發(fā)表評(píng)論。

南財(cái)點(diǎn)評(píng)：Cookie是用戶在網(wǎng)站上留下的“碎屑痕跡”，也就是網(wǎng)站服務(wù)器對(duì)用戶信息的記錄，通常以小型文本文件存放在用戶本地電腦上。有不少統(tǒng)計(jì)公司、營銷公司采集Cookie，去分析使用者瀏覽過的網(wǎng)頁、停留時(shí)間等行為，從而進(jìn)行用戶畫像描繪，進(jìn)一步實(shí)施推廣廣告等牟利行為。更有甚者，還會(huì)采集用戶身份和密碼等信息。

自從意識(shí)到網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為無法禁絕，互聯(lián)網(wǎng)用戶的自我保護(hù)意識(shí)覺醒，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也開始立法打擊違法信息采集。

當(dāng)前，全球多國在制定自己的數(shù)據(jù)監(jiān)管法規(guī)，在上述框架下，歐盟及其成員國近年連連開出“巨額罰單”，名單越來越長(zhǎng)、金額越來越高。在成熟的數(shù)字經(jīng)濟(jì)下，使用用戶信息乃至隱私，將需要付出相應(yīng)的代價(jià)。